一、適用范圍

　　本指南適用于商業(yè)銀行、信用社代理黔東南州轄區(qū)支庫業(yè)務審批事項的申請和辦理。

　　二、事項審查類型

　　前審后批

　　三、審批依據(jù)

　　《中華人民共和國中國人民銀行法》、《中華人民共和國行政許可法》、《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》、《中國人民銀行行政許可實施辦法》(中國人民銀行令〔2020〕第1號發(fā)布)、《商業(yè)銀行、信用社代理國庫業(yè)務管理辦法》(中國人民銀行令〔2001〕第1號發(fā)布)。

　　四、受理機構(gòu)

　　商業(yè)銀行、信用社申請代理黔東南州轄區(qū)支庫業(yè)務的，由中國人民銀行黔東南州分行(以下簡稱“初審行”)受理與初步審查。

　　五、審核機構(gòu)

　　中國人民銀行黔東南州分行國庫部門。

　　六、決定機構(gòu)

　　中國人民銀行貴州省分行負責審批(以下簡稱“審批行”)。

　　七、數(shù)量限制

　　有數(shù)量限制，每家代理支庫只能由一家商業(yè)銀行或信用社代理。

　　八、申請條件

　　(一)申請人條件。

　　1.必須是依法批準設立，具有良好的信譽，較好的經(jīng)營業(yè)績，內(nèi)控機制健全，資金結(jié)算渠道暢通，核算工具完備。

　　2.承諾獲準代理后根據(jù)業(yè)務量大小和相關(guān)制度規(guī)定，設置辦理國庫業(yè)務的相應部門或?qū)９瘢⑴鋫淠軌驕蚀_、及時辦理國庫業(yè)務的專職人員、兼職人員。

　　3.中國人民銀行及其分支機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　(二)兩個或兩個以上的申請人同時符合條件的，則根據(jù)受理申請的先后順序作出決定。

　　(三)禁止性要求：已選定一個申請人代理一家支庫的，其他申請人不得再申請代理。

　　九、申請材料

　　(一)申請材料目錄(示范文本見附錄2);

　　(二)代理支庫業(yè)務申請書(示范文本見附錄2);

　　(三)機構(gòu)的基本情況(示范文本見附錄2)，包括機構(gòu)的基本情況、相關(guān)的內(nèi)部管理制度、資金結(jié)算支持系統(tǒng)情況、上兩年度發(fā)生的資金案件情況等;

　　(四)《申請機構(gòu)有關(guān)人員情況簡表》(示范文本見附錄2);

　　(五)上兩年度的資產(chǎn)負債表和損益表復印件(示范文本見附錄2);

　　(六)中國人民銀行及其分支機構(gòu)要求提供的其他材料。

　　上述紙質(zhì)申請材料應提交一式兩份。申請人向初審行國庫部門提交紙質(zhì)申請前，可通過中國人民銀行行政審批事項網(wǎng)上辦理平臺進行預受理和預審查，也可直接將紙質(zhì)申請?zhí)峤怀鯇徯?。申請人提交紙質(zhì)申請材料時，應當出示單位統(tǒng)一社會信用代碼證或營業(yè)執(zhí)照，以及法定代表人(或者主要負責人)身份證明文件、授權(quán)委托書、被委托人身份證件等身份證明文件。

　　十、申請接收

　　(一)接收方式。

　　初審行國庫部門現(xiàn)場接收申請材料。

　　(二)接收地址。

　　貴州省黔東南州凱里市大十字街道博西路6號中國人民銀行黔東南州分行。

　　十一、辦理基本流程

　　初審行發(fā)布擬設代理支庫公告，有條件的可以在有關(guān)人民銀行分支機構(gòu)或官方網(wǎng)站進行公布，公示代理支庫業(yè)務審批的相關(guān)事項，告知業(yè)務申請受理的截止時間。申請人可通過人民銀行行政審批事項網(wǎng)上辦理平臺進行預受理和預審查，也可直接將書面申請材料提交初審行。

　　材料不全、不符合法定形式或者存在錯誤不能當場更正的，初審行當場或在收到申請材料之日起5個工作日內(nèi)，一次告知申請人補正全部材料，出具《行政許可補正告知書》;不能當場一次告知申請人需要補正的全部內(nèi)容，需要進一步對申請材料進行形式審查的，國庫部門辦理登記手續(xù)，向申請人出具申請材料接收憑證。辦理基本流程見附錄1。

　　申請人拒不補正，或者自補正告知書送達之日起10個工作日內(nèi)無正當理由未補正的，視為放棄行政許可申請，受理行應當退回已經(jīng)收到的全部申請材料。

　　申請人提供的補正材料不齊全、不符合法定形式的，或申請人補正后仍存在不符合受理條件的其他情形的，應不予受理，出具《不予受理行政許可決定書》，并退回已經(jīng)收到的全部申請材料。

　　中國人民銀行黔東南州分行初審后，由人民銀行貴州省分行審批。

　　十二、辦理方式

　　(一)公示;

　　(二)預申請和預受理(適用網(wǎng)上平臺方式);

　　(三)正式受理;

　　(四)審查與決定;

　　(五)文書(證書)制作與送達;

　　(六)簽訂協(xié)議;

　　(七)結(jié)果公開。

　　十三、辦結(jié)時限

　　自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)作出決定。在規(guī)定期限內(nèi)不能作出審批決定的，經(jīng)審批行行長(國庫主任)或者主管副行長(國庫副主任)批準，可以延長10個工作日，同時將延長期限理由告知申請人。

　　十四、收費依據(jù)及標準

　　不收費

　　十五、審批結(jié)果

　　(一)準予行政許可決定書、不予行政許可決定書。

　　符合條件的，作出行政許可決定，批準其代理支庫業(yè)務，并制發(fā)準予行政許可決定書;不符合條件的或符合條件但申請順序靠后的，作出不予行政許可決定，并制發(fā)不予行政許可決定書。

　　(二)“代理支庫業(yè)務資格證書”、“代理支庫業(yè)務協(xié)議書”。

　　批準其代理支庫業(yè)務的，由審批行制發(fā)“代理支庫業(yè)務資格證書”，初審行負責與申請人簽訂“代理支庫業(yè)務協(xié)議書”。

　　十六、結(jié)果送達

　　自作出決定之日起10個工作日內(nèi)將文書(證書)送達申請人，并請申請人在送達回證上簽章。

　　十七、行政相對人權(quán)利和義務

　　(一)依據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《中國人民銀行行政許可實施辦法》等，申請人依法享有以下權(quán)利：

　　1.符合法定條件、標準的，申請人有依法取得行政許可的平等權(quán)利，中國人民銀行黔東南州分行不得歧視。

　　2.申請人對中國人民銀行黔東南州分行實施的行政許可，享有陳述和申辯的權(quán)利;有權(quán)依法申請行政復議或者提起行政訴訟。申請人因中國人民銀行黔東南州分行違法實施行政許可受到損害的，有權(quán)依法要求處理。

　　3.申請人要求對公示內(nèi)容予以說明、解釋的，有關(guān)職能部門應當說明、解釋，并提供準確、可靠的信息。

　　4.有關(guān)法律法規(guī)、《中國人民銀行行政許可實施辦法》及代理支庫業(yè)務有關(guān)審批制度等規(guī)定的其他權(quán)利。

　　(二)依據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《中國人民銀行行政許可實施辦法》等，申請人依法履行以下義務：

　　1.申請人應當如實提交有關(guān)材料和反映真實情況，并對其申請材料實質(zhì)內(nèi)容的真實性負責。

　　2.有關(guān)法律法規(guī)、《中國人民銀行行政許可實施辦法》及代理支庫業(yè)務有關(guān)審批制度等規(guī)定的其他義務。

　　十八、咨詢途徑

　　咨詢部門：貴州省黔東南州凱里市大十字街道博西路6號中國人民銀行黔東南州分行國庫科。

　　咨詢電話：0855-8062805

　　十九、監(jiān)督投訴渠道

　　中國人民銀行黔東南州分行辦公室對本行政許可事項的實施進行監(jiān)督。

　　可與中國人民銀行黔東南州分行辦公室進行電話或者實地投訴。

　　二十、辦公地址和時間

　　(一)辦公地址：貴州省黔東南州凱里市大十字街道博西路6號中國人民銀行黔東南州分行。

　　(二)辦公時間：周一至周五(法定節(jié)假日除外)。

　　二十一、辦理進程和結(jié)果公開查詢

　　申請人可通過電話或者中國人民銀行貴州省分行官方網(wǎng)站查詢審批狀態(tài)和結(jié)果。